【2026年9月】私募基金管理人高管以认定方式取得从业资格的最新主要步骤及办理周期

焦梁律师团队近日办结一起私募基金管理人高级管理人员基金从业资格认定（从业经历认定）专项法律意见书项目。该项目经中国证券投资基金业协会审核，已在中基协信息公示平台办理通过；相关高级管理人员以"资格认定"方式取得基金从业资格。

私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的拟任高级管理人员，符合条件的可以"从业经历认定"方式免试取得基金从业资格。本文结合该项目办理过程，梳理主要步骤与办理周期。

一、主要步骤

1. 管理人聘用拟任高管，签订劳动合同并明确高管职务；
2. 收集各任职机构出具的工作经历证明，管理人联系任职机构核验任职信息；
3. 委托经中国证监会备案的律师事务所开展核查，出具专项法律意见书；
4. 法律意见书用印后，由申请人个人账号提交注册申请，机构账号审核确认；
5. 协会审核通过并公示，取得基金从业资格；
6. 机构开始办理"董监高及投资人员信息变更"重大事项变更登记；
7. 资格首次注册之日起60日内，完成后续职业培训不少于15学时。

二、办理周期（2026年9月个案经验）

周期受材料基础影响：经历证明缺项、时间线口径不一致，或诚信核查发现需披露事项的，办理时间相应延长。上述为单个案例经验，不构成时限承诺。

三、适用条件与诚信要求

依据《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》（均自2023年11月24日起施行）：

• 拟任高管应具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历；
• 申请人近5年内未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施，未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。

四、经营管理主要高管的额外要求

除基金从业资格认定条件外，拟任法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员，还须符合《私募投资基金登记备案办法》（中基协发〔2023〕5号）及《私募基金管理人登记指引第3号》的任职要求：

1. 岗位经验。 私募股权基金管理人的上述人员，应具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验；合规风控负责人应具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验；负责投资管理的高级管理人员还应具有符合要求的投资管理业绩。
2. 资格与执业条件。 应符合中国证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件，并具有与拟任职务相适应的经营管理能力。
3. 兼职限制。 不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；合规风控负责人不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职。
4. 任职稳定性。 首支私募基金完成备案手续前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负责人。

提示： 从业经历认定的"10年以上工作经历"与登记备案的"5年以上岗位经验"是两个不同口径，不能相互替代。

五、两点提示

1. 工作经历证明须由原任职机构出具，仅靠名片等不能替代；
2. 60日培训时限以从业人员管理平台显示的首次注册之日为起算点，建议通过后立即安排。

条文依据：《基金从业人员管理规则》《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》《私募投资基金登记备案办法》（中基协发〔2023〕5号）及其配套指引，均现行有效。本文不构成正式法律意见，项目信息已作脱敏处理。